compliance

Antiriciclaggio e finanziamento del terrorismo

Lezioni:

  1. Evoluzione normativa
  2. Testo fondamentale: Definizioni, Finalità e i soggetti obbligati alla disciplina – la macrocategoria dei professionisti
  3. Le autorità competenti
  4. Il documento di autovalutazione e quello di valutazione del rischio
  5. L'adeguata verifica della clientela
  6. L'adeguata verifica semplificata e rafforzata
  7. L'adeguata verifica attraverso terzi
  8. L'acquisizione e la valutazione dello scopo e natura della prestazione
  9. Il controllo costante
  10. L'obbligo di astensione
  11. Le segnalazioni delle operazioni sospette
  12. L’obbligo di conservazioni dei dati
  13. Comunicazione e utilizzo denaro contante (art. 49 d.lgs 231/2007)
  14. Le sanzioni
  15. Gli organismi di autoregolamentazione e le Regole Tecniche
  16. Regola tecnica n. 1: Autovalutazione del rischio (artt. 15 e 16 d.lgs. 231/2007)
  17. Regola tecnica n. 2: l’adeguata verifica della clientela
  18. Regola tecnica n. 2: l'adeguata verifica semplificata e rafforzata
  19. Regola tecnica n. 3: Conservazione dei dati e delle informazioni (artt. 31, 32 e 34 d.lgs. 231/2007)
  20. V Direttiva (UE) n. 2018/843


In collaborazione con: corso realizzato in collaborazione con Opera Professioni srl - www.operaprofessioni.it


Docente: Marco ACQUAVIVA (Avvocato) Antonio Sante DRAGO (Consulente Antiriciclaggio) Monica PALERMO (Avvocato)


Durata del corso: 180 minuti


Crediti Formativi: 3 CFP